庄心一:五方面推进基金行业创新发展

时间:2014-06-17作者:用户提供来源:网络收集整理【字号:

公募人士:以创新作为发展动力;私募人士:坚守诚信守法等三条底线

监管转型与创新发展将成为基金行业发展的基石。

昨日,中国证券投资基金业协会第三届年会在京举行,这是私募基金管理机构注册登记后的首次基金业年会,主题聚焦公募、私募基金的创新发展与监管部门的角色转型。

中国证监会副主席庄心一当日出席年会时指出,进一步推进基金行业创新发展要坚持投资者权益至上,切实履行诚实守信、谨慎勤勉的受托义务;坚持市场机构是创新主体,以市场需求为导向;坚持服务实体经济发展,发挥财富管理功能,推动养老体系建设;坚持防范系统性、区域性金融风险,将合规管理与风险控制贯穿创新发展全过程。具体将从五个方面开展工作:一是完善激励约束机制,充分激发智力资本活力;二是推进产品业务创新,提升服务能力和水平;三是完善行业基础设施和平台建设,支撑行业平稳有效运行;四是稳步推进双向开放,壮大机构投资者队伍;五是构建与私募基金发展相适应的政策框架,促进私募基金规范发展。

本届年会上发布的《中国证券投资基金业年报(2013)》显示,截至2013年年底,我国证券投资基金业资产管理规模共计54973.38亿元。其中,公开募集证券投资基金资产规模30011.54亿元,占证券投资基金业资产管理总规模的54.6%;基金子公司专项资产管理计划9414亿元,占17.1%;基金专户6563.12亿元,占11.9%;私募证券投资基金规模约2050亿元,占比3.7%。该统计未包含私募股权投资基金和创业投资基金。

在最近监管部门对“老鼠仓”严厉打击之下,公募基金行业正处于信任危机之中,如何改善公募基金形象,推动公募基金发展成为当日谈论的重点话题。嘉实基金(博客,微博)总经理赵学军认为,传统基金业管理资产类别已被边缘化。

对此,汇添富基金管理公司总经理林利军提出,基金行业应该将创新作为推动行业发展的动力。他认为,未来基金行业发展应基于以下五个方面:第一,基于移动互联网思维;第二,基于大数据的创新,寻找客户更加方便;第三,基于产品运作机制的创新;第四,基于业务模式的创新,包括资产证券化等;第五,基于跨境投资的创新,这在未来十年还有较大空间。

虽然从统计数量看,私募证券投资基金规模无论是绝对值还是占比都比较小,但与会嘉宾对私募基金阳光化之后的发展寄予厚望。

上海重阳投资管理有限公司董事长裘国根对私募机构规范化后的发展充满信心。他对期货日报记者表示,诚信守法、优化风控、提升核心竞争力将是私募基金的发展趋势。

“坚守诚信守法、不变相公募和做好合格投资人管理这三条底线,是我国私募投资基金发展的立身之本,也是私募投资基金参与建设法治中国、诚信中国的具体行动。”裘国根说,过去几年,国内资产管理行业对守法合规经营有了更加全面和深刻的认识。

私募基金客户是高净值人群,相对于公募基金客户来说,风险承受能力较强,但期望收益率也较高。裘国根表示,高收益一般伴随着高风险,因此,不仅需要做好私募基金产品本身的风险控制,还要预防一旦私募基金出现风险,其对金融市场和实体经济的风险传递。

裘国根所说的私募基金业发展趋势,与当日中国投资有限责任公司总经理李克平提出的专业投资者素质不谋而合。

李克平说,专业投资者首先应具独立性,且明确自己的信托责任,为受益人最大利益负责。其次,应注重专业化管理,建立专业化决策机制,完成专业投资团队的建设。再次,坚持市场化运作,最大化地排除外部干扰。最后,专业投资者要实现公司化。

作为监管部门的代表,庄心一再次强调了监管部门角色的变化。他表示,推进监管转型,是落实党中央国务院决策部署的必然要求,也是推进基金行业创新发展的配套保障。证监会将完善牌照管理体系,推进简政放权,强化监管执法和风险防范,构建协同监管体系,努力为基金行业创新发展创造良好的监管环境。

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